2020-01-13 02:01

2018年10月证券从业资格《基础知识》真题及答案

  因考试试题随机抽取,每位考生考的各有不同,以下部分内容来源于网络搜集,仅供参考

  【解析】债券是一种债权债务凭证,作为债权人即债券的购买方拥有到期收回本息的权利,除此之外,不能参与公司运营决策。因此 A错误。股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的证明,持有者享有股东的基本权利和义务,可参与公司的重大决策。期权是提前支付一定费用,约定在未来买卖某样东西的权力,到期履约即可,不参与经营决策。因此 C 错误。基金是通过向投资者募资,由专业投资基金进行运作和管理的投资工具,基金持有人享有的是收益分配的权力,同样不参与运营决策。因此 D错误。故本题选择 B 选项。

  【解析】封闭式基金有固定的存续期,通常在 5 年以上,一般为 10 年或者 15 年,经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。故本题选择 D 选项。

  【解析】内部风险主要来自基金管理人方面的风险,是指基金管理人在管理过程之中产生的风险,多属于非系统性风险,通过针对性的措施,可以得到有效控制。除此之外,信用风险也属于内部风险。而政策风险则属于外部风险,也就是系统性风险,同属于外部风险的还包括市场风险。C 和 D 选项则是按照投资工具的不同所分,与题意不符。故本题选择 A 选项。

  【解析】我国的货币市场基金,通常申购和赎回费为 0。一般是从基金财产中计提不高于 0.25%的销售服务费,用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务。故本题选 C 选项。

  【解析】CBOE 中国指数是指在芝加哥期权交易所上市交易的中国指数期货。恒生指数由香港恒生银行全资附属的恒生指数公司编制的指数。深证 100指数,由深圳证券交易所委托深圳证券信息公司编制维护,指数包含了深圳市场 A 股流通市值最大、成交最活跃的 100 只成份股。上证指数指数又名上证综合指数。故本题选择 A 选项。

  【解析】基金是指通过向投资者募集资金,形成独立基金财产,由专业投资基金进行基金投资和管理,由基金托管人进行资产托管,由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的一种集合投资方式。因此基金反映的是信托关系,但公司型基金除外。故本题选择 A 选项。

  【解析】OTC 市场又称场外交易市场或柜台交易市场或店头市场。主要是一对一交易,以交易非标准化的、私募类型的产品为主。包括区域性股权市场,券商柜台市场,机构间私募产品报价与服务系统,私募基金市场四部分。此题主要与场内市场(证券交易所市场)区分。故本题选择 D 选项。

  【解析】基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值,通常相关法规会规定一个最小的估值频率。故本题选择 A 选项。

  10.金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为()

  16.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。

  19.对股份有限公司而言,可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是()。

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